截止9月底的“自查自纠”，是目前私募眼下面临的最要紧的事。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。我们常讲的私募基金出现各种问题的情况，无外乎以下这10大类45个方面的内容。

一、公司基本情况

1公司组织架构及人员情况；

2公司股东及关联方情况；

3公司高级管理人员及分工情况；

4私募基金业务开展情况；

5风险控制及合规管理情况；

6业务运行风险状况评估；

7其他情况：注册地与经营地是否一致。

二、登记备案及信息报送

1向基金业协会登记信息是否真实准确完整；是否兼营P2P众筹保理等非私募基金业务；

2私募投资基金登记备案信息是否真实准确完整及时；是否有未备案基金，是否有错报漏报和虚假报送情况；

3是否按照办法的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。

三、私募基金产品信息

1基金名称组织形式基金类型成立日期终止日期认缴规模实缴规模募资渠道代销机构投资者情况托管情况分级情况分级杠杆比例（分级杠杆比例=（优先级+劣后级）/劣后级）；

2个人投资者金融资产是否不低于万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

3单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否不低于万元；

4单个投资者投资于单只基金的金额低于万元的，是否属于管理人及其员工跟投情况。

四、资金募集

1是否通过报刊电台电视互联网等公众传播媒体或者讲座报告会分析会和和张贴布告散发传单发送手机短信







































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